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广东证监局关于开展非法集资风险专项排查工作的通知

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 辖区各证券期货经营机构、基金管理公司:

为全面掌握当前辖区资本市场的非法集资风险情况,有效防范和化解风险,根据省人民政府金融办《关于开展非法集资风险专项排查活动的通知》(粤金函〔2014〕372号)的要求,我局将组织开展非法集资风险专项排查活动。现将有关工作要求通知如下:
一、开展针对本机构从业人员的全面自查,重点排查从业人员有无参与非法集资或民间借贷等异常情况、从业人员是否掌握其他非法集资的线索等。
 二、针对本机构经营场所内的投资者开展非法集资风险线索排查工作,组织客户填写《投资者防范非法证券活动调查问卷》(详见附件1,各机构根据自身情况自行确定本机构的调查问卷客户抽样比例,并将调查的情况汇总后另行上报我局)。同时集中开展防范非法集资宣传活动,通过发放宣传单张、播放宣传光碟、投资者沙龙及论坛等形式多样的宣传活动向本机构客户宣传非法集资活动的危害性。
三、请于5月26日前填写本机构非法集资风险专项排查工作自查情况表(详见附件2)报送我局,对自查中发现的非法集资风险问题及时向我局或者公安机关报告。
 
附件:1. 投资者防范非法证券活动调查问卷
             2. 非法集资风险专项排查工作自查情况表(此附件请从本平台“专项调查”栏目填报)
 
 
 
                                                                                            广东证监局
                                                                                        2014年5月22日

 

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