无障碍浏览
客服电话:  400-700-5186

2019年金融知识普及月 倡导理性投资 远离非法证券期货活动

[收藏本页面] [ ] [打印]

一、什么是非法证券期货活动?

是指违反《证券法》、《证券投资基金法》、《期货交易管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》等法律法规的规定,未经证券监督管理部门和其他金融监管部门核准和批准,擅自从事证券发行、证券期货交易、证券期货投资咨询、证券期货委托理财、基金销售等业务的经营行为。

 

二、非法证券期货活动主要类型

(一)非法发行股票

1、未经证监会核准擅自向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过200人的股票发行行为。

2、未经证监会核准,公司股东以公开方式向社会公众转让股票,或向特定对象转让股票后致使公司股东累计超过200人的变相公开发行股票行为。

 

(二)非法经营证券期货业务

1、非法证券期货咨询:是指有关机构或个人未经证监会批准,擅自向投资者或客户提供证券期货投资分析、预测或建议等直接或间接有偿服务的行为。

2、非法证券期货委托理财:是指有关机构或个人未经金融监管部门批准,通过网络、电视、广播、报刊等公众媒体招揽客户,代理客户从事证券期货投资理财的经营活动。

3、其他有关机构或个人擅自从事应经但末经证监会批准的非法股票承销、经纪(代理买卖)等证券期货业务的行为。

 

三、非法证券期货活动的主要表现形式

(一)以公司即将在境内外上市等虚假信息为名,诱骗社会公众购买所谓“原始股”,有的甚至瞄准即将发行上市的公司股票,宣称可以通过网下配售代理申购新股,诱骗投资者的钱财。

(二)通过广播、电视、报纸等媒体广告以及荐股博客、收费QQ等网络渠道,或利用收费炒股软件、私募基金信息等形式进行非法证券投资咨询,收取高额费用。

(三)以证券期货投资理财为名,以高额回报为诱饵,采取保底承诺、利润分成等形式代客理财,诈骗投资者钱财。

(四)以境外证券期货代理的名义,用低手续费、低保证金等手段招揽客户非法代理境外证券和期货(商品、外汇、黄金、香港恒生指数等期货品种)的经纪、咨询活动。

(五)以证券投资为名,伪造相关公司证件和证明材料,诈骗群众钱财。

 

四、如何防范非法证券期货活动

做到“五要、五不要”

五要:1、要学习相关法律法规,增强法律意识;2、要学习证券投资知识;3、要始终保持理性投资心态;4、要在投资前征询专业人士意见;5、要自觉抵制非法证券活动。

五不要:1、不要抱有“一夜暴富”的幻想;2、不要轻信传言、谣言;3、不要相

信电话、网络等传销蛊惑宣传。4、不要被表面现象所迷惑;5、不要轻易向他人汇款。

 

五、维权途径

(一)如果发现非法证券期货活动,投资者可向行为发生地的地方政府、证券监管部门、工商部门、公安机关等单位和部门投诉举报或报案。

(二)根据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证监会关于整治非法证券活动有关问题的通知》有关规定,如果非法证券活动构成犯罪,被害人应当通过公安、司法机关追赃程序追偿;如果非法证券活动仅是一般违法行为而没有构成犯罪,当事人符合民事诉讼法规定的起诉条件的,可以通过民事诉讼程序请求赔偿。

 

温馨提示:国务院《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》第18条规定,“因参与非法金融业务活动受到的损失,由参与者自行承担”。

 

免责申明:

本报告版权归“浙商期货”所有,未经事先书面授权,任何人不得对本报告进行任何形式的发布、复制。如引用、刊发,需注明出处为“浙商期货”,且不得对本报告进行有悖原意的删节和修改。本报告基于我公司及其研究人员认为可信的公开资料或实地调研资料,但我公司及其研究人员对这些信息的准确性和完整性不作任何保证,且本报告中的资料、意见、预测均反映报告初次公开发布时的判断,可能会随时调整。报告中的信息或所表达意见不构成投资、法律、会计或税务的最终操作建议,我公司不就报告中的内容对最终操作建议做出任何担保。我公司的关联机构或个人可能在本报告公开发布之前已经使用或了解其中的信息。

相关信息
上一篇:【反洗钱学堂】提升金融素养,争做金融好网民 下一篇:八张图带你看懂《浙江省实施<中华人民共和国反恐怖主义法>办法》

客服热线

400-700-5186

客服中心

客服 : 374376397

    
                

下载APP